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Reino Unido – Buzz Group multado por violar las leyes de blanqueo de dinero
By Phil - 20 de diciembre de 2021
Buzz Group, que opera buzzbingo.com, debe pagar una multa de 780,000 libras esterlinas después de que una investigación de la Comisión revelara fallas en materia de responsabilidad social y lavado de dinero.
También ha recibido una amonestación formal por las fallas ocurridas entre octubre de 2019 y diciembre de 2020.
Las fallas en materia de responsabilidad social incluyeron no identificar suficientemente a los actores en riesgo, ya que los factores desencadenantes financieros se establecieron demasiado altos. Un cliente pudo depositar £22,400 en cinco días sin que el operador realizara una interacción significativa dentro de ese período. Dos clientes ganaron grandes cantidades de dinero jugando, pero el operador no tuvo en cuenta el mayor riesgo de daño del juego para esos clientes a pesar de que los clientes mostraron altos niveles de gasto.
También fue declarado culpable de no llevar a cabo interacciones efectivas con clientes que apostaban agresivamente durante cortos períodos de tiempo. Un cliente depositó y perdió £12,400 durante un período de seis días, pero el único registro del operador de una interacción con el cliente simplemente indicaba que el cliente estaba "sobrellevando bien el COVID-19".
Una vez que se tomó la decisión de interactuar con un cliente, el personal no siempre siguió suficientemente el requisito del propio procedimiento de interacción con el cliente del operador para comprobar que el cliente se sentía cómodo con sus niveles de juego, si se sentía en control, y luego discutir las herramientas de juego responsable y recursos de apoyo.
Las fallas en la lucha contra el lavado de dinero incluyeron factores desencadenantes que provocaron que las comprobaciones de la fuente de fondos (SOF) dependieran demasiado de fuentes abiertas o de información anecdótica, como que el personal dependiera en gran medida de las garantías proporcionadas verbalmente por los clientes durante las interacciones.
En un caso, el operador confió en una gran ganancia del cliente como SOF para el gasto futuro en juegos de azar del cliente sin considerar que podrían no ser ganancias recicladas y que podrían ser producto del delito.
Era necesario activar varias alertas antes de que se produjera una interacción ALD con el cliente. Un cliente pudo recibir nueve alertas financieras antes de que su cuenta fuera suspendida en espera de una interacción AML
El operador no mantenía registros suficientes de las interacciones ALD con los clientes y, a menudo, no estaba claro qué se había discutido durante esas interacciones.
El caso contra Buzz Group, al igual que otras acciones coercitivas recientes, fue el resultado de una actividad de cumplimiento planificada.
Helen Venn, directora ejecutiva de la Comisión, dijo: “Como regulador, esperamos que todos los operadores implementen de manera efectiva políticas y procedimientos que hagan que los juegos de azar sean seguros y libres de delitos. Cada negocio de juegos de azar debe ser consciente de que verificamos que estos estén vigentes y se cumplan. Si no es así, tomaremos medidas”.
