La reunión internacional del Grupo Merkur profundiza en el desarrollo de la cultura de cumplimiento
Los requisitos de las autoridades reguladoras siguen creciendo a nivel mundial. Para responder a esta evolución de la mejor manera posible, 42 responsables de cumplimiento del Grupo Merkur se reunieron en un taller de dos días en Schloss Benkhausen, el centro de formación de la empresa en su sede de Espelkamp.
El objetivo era abordar conjuntamente los desafíos globales de cumplimiento normativo, desarrollar estrategias exitosas y promover el intercambio a nivel de toda la empresa. Los participantes provenían de 13 países.
“Los requisitos regulatorios aumentan año tras año. Por lo tanto, es fundamental que mantengamos un diálogo constante dentro de la empresa y aprovechemos las perspectivas y experiencias de los demás”, explicó Ludwig Beckmann, Director de Cumplimiento del Grupo Merkur. Un tema importante del evento fue la presentación del nuevo sistema central de gestión de riesgos del Grupo. El objetivo es optimizar los sistemas existentes y desarrollar un sistema integral de gestión de riesgos que integre las áreas de “Legal”, “Auditoría” y “Operaciones Comerciales”, entre otras. Posteriormente, se debatió en grupos de trabajo el análisis exhaustivo de los clientes (verificaciones de conocimiento del cliente) y los socios comerciales (verificaciones de diligencia debida) en cada empresa.
Para mejorar la visión general legal, se explicó el concepto de un registro central para todo el Grupo Merkur que documente todas las disputas legales relevantes. Esto puede ser útil para responder con mayor precisión a los requisitos oficiales en los procedimientos de licencia. Si bien el equipo de cumplimiento del Reino Unido presentó el borrador de la legislación de la Autoridad del Juego del Reino Unido, considerando las peculiaridades regulatorias, otro tema de debate fue cómo se podría mejorar la eficacia del procedimiento de denuncia de infracciones del principio de cumplimiento.
“Las medidas y directrices estratégicas desarrolladas constituyen una base sólida para el desarrollo continuo de la cultura global de cumplimiento normativo de la empresa”, concluyó Ludwig Beckmann. Los responsables de cumplimiento normativo del Reino Unido, Malta, España, República Checa, Austria, Alemania, Dinamarca, Croacia, Bélgica, Australia, Colombia y Perú acudieron a Westfalia Oriental para la reunión.
