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Australia – AUSTRAC inicia un procedimiento en el Tribunal Federal contra Crown Melbourne y Crown Perth

AUSTRAC ha iniciado procedimientos de sanción civil en el Tribunal Federal contra Crown Melbourne y Crown Perth por presunto incumplimiento grave y sistémico de las leyes australianas contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo (AML/CTF).

Esta acción surge tras un trabajo de cumplimiento proactivo con el sector de los casinos que dio lugar a una serie de investigaciones de aplicación detalladas, incluido el cumplimiento de Crown Melbourne y Crown Perth.

La directora ejecutiva de AUSTRAC, Nicole Rose, dijo que Crown no cumplió con sus obligaciones ALD/CFT, lo que hizo que sus negocios y el sistema financiero de Australia fueran vulnerables a la explotación criminal.

"La investigación de AUSTRAC identificó una mala gobernanza, gestión de riesgos y fallas en tener y mantener un programa ALD/CTF compatible que detalla cómo Crown identificaría, mitigaría y gestionaría el riesgo de que sus productos y servicios fueran utilizados indebidamente para el lavado de dinero o el financiamiento del terrorismo".

“Tampoco llevaron a cabo la debida diligencia continua con los clientes, incluidos algunos clientes de muy alto riesgo. Esto condujo a un incumplimiento grave y generalizado durante varios años”, afirmó la señora Rose. "AUSTRAC ha tomado esta enérgica acción para lograr un cambio duradero y garantizar que Crown cumpla plenamente con sus obligaciones de protegerse a sí mismos y al sistema financiero de Australia de la actividad criminal".

AUSTRACLas acusaciones de son extensas e incluyen que Crown Melbourne y Crown Perth no evaluaron adecuadamente los riesgos de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo que enfrentaron, incluida la probabilidad y el impacto de esos riesgos, ni identificaron y respondieron a los cambios en el riesgo a lo largo del tiempo.

Los casinos no incluyeron en sus programas ALD/CTF sistemas y controles adecuados basados ​​en riesgos para mitigar y gestionar los riesgos a los que se enfrentan. corona estuvieron razonablemente expuestos. No lograron establecer un marco apropiado para la supervisión de la Junta Directiva y la alta gerencia de los programas ALD/CFT y no tenían un programa de monitoreo de transacciones para monitorear las transacciones e identificar actividades sospechosas que estuvieran adecuadamente basadas en el riesgo o apropiadas para la naturaleza, el tamaño y la complejidad de Corona. No tenían un programa de debida diligencia de clientes mejorado y apropiado para llevar a cabo verificaciones adicionales en clientes de mayor riesgo y no llevaron a cabo una debida diligencia de clientes continua y adecuada en una variedad de clientes que presentaban mayores riesgos de lavado de dinero.

Rose dijo que la ausencia de controles y procesos adecuados significaba que Crown no podía gestionar adecuadamente a los clientes de alto riesgo. Esto permitió el movimiento de dinero de formas no transparentes, lo que hizo que Crown fuera vulnerable a la explotación criminal.

"Este es un recordatorio importante para todos los casinos de Australia de que deben contar con un sólido programa contra el lavado de dinero para proteger sus negocios y a la comunidad del crimen organizado grave".

Rose dijo que AUSTRAC ha estado trabajando estrechamente con el sector de los casinos a través de un compromiso regulatorio continuo para mejorar el cumplimiento y realiza evaluaciones periódicas del cumplimiento de los casinos.

"Crown está tomando medidas para mejorar sus sistemas, procesos y recursos; sin embargo, hay más trabajo por hacer y AUSTRAC continuará trabajando estrechamente con Crown para abordar las preocupaciones de cumplimiento actuales".

AUSTRAC continúa trabajando con reguladores estatales y territoriales y socios encargados de hacer cumplir la ley para compartir información, apoyar la regulación y la educación del sector del juego, contribuir activamente a las investigaciones criminales y abordar los importantes riesgos del lavado de dinero a través de los casinos.