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Australia – AUSTRAC y Crown acuerdan una propuesta de multa de 45 millones de dólares

Crown Melbourne, Crown Perth y AUSTRAC han presentado presentaciones conjuntas ante el Tribunal Federal de Australia, proponiendo una multa de 450 millones de dólares por las violaciones de las normas por parte de Crown. Ley 2006 contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. (Ley AML / CTF).

Se ha fijado una audiencia judicial para los días 10 y 11 de julio de 2023, en la que el juez Lee considerará el acuerdo propuesto por las partes. Si bien AUSTRAC y Crown coinciden en que una multa de 450 millones de dólares es apropiada en todas las circunstancias, corresponde al tribunal determinar la multa apropiada.

Al llegar a este acuerdo, Crown ha admitido que operó en contravención de la Ley ALD/CTF, incluido el hecho de que Crown Melbourne y Crown Perth no evaluaron adecuadamente los riesgos de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo que enfrentaban, ni identificaron y respondieron a los cambios en el riesgo. con el tiempo.

Falló que Crown no tenía sistemas y controles adecuados basados ​​en riesgos en sus programas ALD/CFT para mitigar y gestionar los riesgos de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo que enfrentaban.

Crown tampoco logró establecer un marco apropiado para la supervisión de la junta directiva y la alta dirección de sus programas ALD/CFT. No contaba con un programa de seguimiento de transacciones adecuado a la naturaleza, tamaño y complejidad de su negocio.

AUSTRAC dijo que Crown tenía un programa mejorado de debida diligencia con el cliente que carecía de procedimientos adecuados para garantizar que los clientes de mayor riesgo estuvieran sujetos a un escrutinio adicional. No llevó a cabo una debida diligencia continua y adecuada sobre una serie de clientes específicos que presentaban mayores riesgos de lavado de dinero.

La directora ejecutiva de AUSTRAC, Nicole Rose, dijo que el sector de los casinos corre el riesgo de ser explotado por delincuentes organizados que buscan limpiar su dinero sucio, dinero que los delincuentes obtienen mediante la venta de drogas ilícitas, estafas e incluso la trata de personas.

"Las contravenciones de Crown a la Ley ALD/CTF significaron que se permitió que una variedad de prácticas, comportamientos y relaciones con clientes obviamente de alto riesgo continuaran sin control durante muchos años". La señora Rose dijo

“Crown ha tratado de responder a las fallas identificadas en estos procedimientos mejorando su enfoque para la gestión de riesgos de LA/FT e invirtiendo en su cumplimiento de delitos financieros. Continuamos trabajando en estrecha colaboración con Crown para garantizar que su programa y sus sistemas ALD/CFT cumplan y se ajusten a su propósito en el futuro”.

Como el asunto está ante el tribunal para su determinación, AUSTRAC no puede hacer más comentarios sobre el procedimiento o, en principio, sobre el acuerdo.